期貨從業人員管理辦法
  發布日期:2018-08-09  訪問次數:

第一章 總則

  第一條 為了加強期貨從業人員的資格管理,規范期貨從業人員的執業行為,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
  第二條 申請期貨從業人員資格(以下簡稱從業資格),從事期貨經營業務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業人員,以及期貨從業人員從事期貨業務的,應當遵守本辦法。
  第三條 本辦法所稱機構是指:
 ?。ㄒ唬┢谪浌?;
 ?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會員;
 ?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機構;
 ?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業務的機構;
 ?。ㄎ澹┲袊C券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。
  第四條 本辦法所稱期貨從業人員是指:
 ?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專業人員;
 ?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;
 ?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;
 ?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;
 ?。ㄎ澹┲袊C監會規定的其他人員。
  第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。
  中國期貨業協會(以下簡稱協會)依法對期貨從業人員實行自律管理,負責從業資格的認定、管理及撤銷。

第二章 從業資格的取得和注銷

  第六條 協會負責組織從業資格考試。
  第七條 參加從業資格考試的,應當符合下列條件:
 ?。ㄒ唬┠隄M18周歲;
 ?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰?;
 ?。ㄈ┚哂懈咧幸陨衔幕潭?;
 ?。ㄋ模┲袊C監會規定的其他條件。
  第八條 通過從業資格考試的,取得協會頒發的從業資格考試合格證明。
  第九條 取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。
  未取得從業資格的人員,不得在機構中開展期貨業務活動。
  第十條 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的,應當為其辦理從業資格申請:
 ?。ㄒ唬┢沸卸苏?,具有良好的職業道德;
 ?。ǘ┮驯槐緳C構聘用;
 ?。ㄈ┳罱?年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;
 ?。ㄋ模┪幢恢袊C監會等金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿;
 ?。ㄎ澹┳罱?年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;
 ?。┲袊C監會規定的其他條件。
  機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務,不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。
  第十一條 期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告,由協會注銷其從業資格。
  機構的相關期貨業務許可被注銷的,由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
  第十二條 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

第三章 執業規則

  第十三條 期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守協會和期貨交易所的自律規則,不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
  第十四條 期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范:
 ?。ㄒ唬┱\實守信,恪盡職守,促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽;
 ?。ǘ┮詫I的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益;
 ?。ㄈ┫蚩蛻籼峁I服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;
 ?。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則;
 ?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I道德與守法意識,抵制商業賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
 ?。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
 ?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易;
 ?。ò耍﹨f會規定的其他執業行為規范。
  第十五條 期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬┻M行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
 ?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷WC金或者其他資產;
 ?。ㄈ┲袊C監會禁止的其他行為。
  第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬├媒Y算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;
 ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
 ?。ㄈ┲袊C監會禁止的其他行為。
  第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
 ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
 ?。ㄈ┲袊C監會禁止的其他行為。
  第十八條 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉期貨保證金;
 ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
 ?。ㄈ┲袊C監會禁止的其他行為。
  第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的,期貨從業人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
  機構未妥善處理的,期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。
  機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。

第四章 監督管理

  第二十條 中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。
  第二十一條 協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
  中國證監會及其派出機構履行監管職責,需要協會提供期貨從業人員信息和資料的,協會應當按照要求及時提供。
  第二十二條 協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓,提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。
  期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓,其所在機構應予以支持并提供必要保障。
  第二十三條 協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。
  第二十四條 期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的,協會應當進行調查、給予紀律懲戒。
  期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的,協會應當及時移送中國證監會處理。
  第二十五條 協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制訂相關制度和工作規程,按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權利。
  第二十六條 協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內,向中國證監會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。
  第二十七條 期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
  第二十八條 協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。
  第二十九條 期貨從業人員違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
  第三十條 期貨從業人員自律管理的具體辦法,包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等,由協會制訂,報中國證監會核準。

第五章 罰則

  第三十一條 未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
  第三十二條 有下列行為之一的,中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰:
 ?。ㄒ唬┤斡脽o從業資格的人員從事期貨業務;
 ?。ǘ┰谵k理從業資格申請過程中弄虛作假;
 ?。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規定的配合義務;
 ?。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。
  第三十三條 違反本辦法第十九條的規定,對期貨從業人員進行打擊報復的,中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
  第三十四條 期貨從業人員違法違規的,中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
  第三十五條 協會工作人員不按本辦法規定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協會應當給予紀律處分。

第六章 附則

  第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發布的《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》(證監發[2002]6號)同時廢止。

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